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江苏本色ios官方下载二维码:展开 国度 宪法日暨全王法制宣传日系列运动知识宣传(证券法节选)

  • 分类:普法宣传
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  • 泉源 :
  • 宣布时间 :2014-12-08 23:37
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【提要形貌 】第七十三条 【内情 生意买卖 的榨取 】榨取 证券生意买卖 内情 信息的知情人和合法 获取内情 信息的人运用 内情 信息从事证券生意买卖 运动。

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【提要形貌 】第七十三条 【内情 生意买卖 的榨取 】榨取 证券生意买卖 内情 信息的知情人和合法 获取内情 信息的人运用 内情 信息从事证券生意买卖 运动。

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概略

江苏本色ios官方下载二维码:展开 国度 宪法日暨全王法制宣传日系列宣传知识内容

——中华人民共和国证券法(2013修正)节选

 

  第三章 证券生意买卖

  第四节 榨取 的生意买卖 行为

  第七十三条 【内情 生意买卖 的榨取 】榨取 证券生意买卖 内情 信息的知情人和合法 获取内情 信息的人运用 内情 信息从事证券生意买卖 运动。

  第七十四条 【知情人】证券生意买卖 内情 信息的知情人征求 :

  (一)刊行人的董事、监事、初级 管理 职员 ;

  (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、初级 管理 职员 ,公司的理想 控制人及其董事、监事、初级 管理 职员 ;

  (三)刊行人控股的公司及其董事、监事、初级 管理 职员 ;

  (四)因为 所任公司职务可以获取公司相关 内情 信息的职员 ;

  (五)证券监视管理 机构事情职员 以及因为 法定职责对质券的刊行、生意买卖 举行 管理 的其他职员 ;

  (六)保荐人、承销的证券公司、证券生意买卖 所、证券挂号结算机构、证券效劳 机构的相关 职员 ;

  (七)国务院证券监视管理 机构划定的其他人 。

  第七十五条 【内情 信息】证券生意买卖 运动中,触及 公司的谋划 、财务 或许 对该公司证券的市场价钱有严重 浸染 的尚未果真的信息,为内情 信息。

  下列信息皆属内情 信息:

  (一)本法第六十七条第二款所列严重 事务 ;

  (二)公司分配股利或许 增资的妄想 ;

  (三)公司股权结构 的严重 转变 ;

  (四)公司债权 担保的严重 变幻 ;

  (五)公司买卖 用主要 资产的抵押、出售或许 报废一次凌驾该资产的百分之三十;

  (六)公司的董事、监事、初级 管理 职员 的行为能够 依法肩负严重 损害赔偿责任;

  (七)上市公司收买 的相关 方案;

  (八)国务院证券监视管理 机构认定的对质券生意买卖 价钱有清楚 浸染 的其他主要 信息。

  第七十六条 【榨取 运用 内情 信息】证券生意买卖 内情 信息的知情人和合法 获取内情 信息的人,在内情 信息果真前,不得生意 该公司的证券,或许 泄露该信息,或许 建议他人 生意 该证券。

  持有或许 经过 协议、其他布置 与他人 配合持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收买 上市公司的股份,本法尚有 划定的,适用其划定。

  内情 生意买卖 行为给投资者形成 损失的,行为人理应 依法肩负赔偿责任。

  第七十七条 【榨取 运用 证券市场】榨取 任何人以下列手腕 运用 证券市场:

  (一)独自 或许 经过 同谋,集中资金下风 、持股下风 或许 运用 信息下风 勾搭 或许 一连 生意 ,运用 证券生意买卖 价钱或许 证券生意买卖 量;

  (二)与他人 勾通,以事前 商定 的时间 、价钱和方式相互 举行 证券生意买卖 ,浸染 证券生意买卖 价钱或许 证券生意买卖 量;

  (三)在自己 理想 控制的账户之间举行 证券生意买卖 ,浸染 证券生意买卖 价钱或许 证券生意买卖 量;

  (四)以其他手腕 运用 证券市场。

  运用 证券市场行为给投资者形成 损失的,行为人理应 依法肩负赔偿责任。

  第七十八条 【榨取 造谣 、撒播 虚伪 信息】榨取 国度 事情职员 、撒播 前言 从业职员 和相关 职员 造谣 、撒播 虚伪 信息,扰乱证券市场。

  榨取 证券生意买卖 所、证券公司、证券挂号结算机构、证券效劳 机构及其从业职员 ,证券业协会、证券监视管理 机构及其事情职员 ,在证券生意买卖 运动中作出虚伪 陈说 或许 信息误导。

  种种撒播 前言 撒播 证券市场信息必需 真实、客观,榨取 误导。

  第七十九条 【榨取 诓骗 行为】榨取 证券公司及其从业职员 从事下列损害客户利益的诓骗 行为:

  (一)违犯 客户的委托为其生意 证券;

  (二)不在划准时 间外向 客户提供生意买卖 的书面确认文件;

  (三)挪用客户所委托生意 的证券或许 客户账户上的资金;

  (四)未经客户的委托,私自 为客户生意 证券,或许 假借客户的名义生意 证券;

  (五)为牟取回佣 支出 ,诱使客户举行 不需要 的证券生意 ;

  (六)运用 撒播 前言 或许 经过 其他方式提供、撒播 虚伪 或许 误导投资者的信息;

  (七)其他违犯 客户真实意旨 表现 ,损害客户利益的行为。

  诓骗 客户行为给客户形成 损失的,行为人理应 依法肩负赔偿责任。

  第八十条 【榨取 法人从事证券生意买卖 】榨取 法人合法 运用 他人 账户从事证券生意买卖 ;榨取 法人出借自己 或许 他人 的证券账户。

  第八十一条 【榨取 违规资金入市】依法拓宽资金入市渠道,榨取 资金违规流入股市。

  第八十二条 【榨取 挪用公款生意 证券】榨取 任何人挪用公款生意 证券。

  第八十三条 【国有或国有控股企业生意 股票】国有企业和国有资产控股的企业生意 上市生意买卖 的股票,必需 遵守 国度 相关 划定。

  第八十四条 【陈诉榨取 生意买卖 行为】证券生意买卖 所、证券公司、证券挂号结算机构、证券效劳 机构及其从业职员 对质券生意买卖 中发现的榨取 的生意买卖 行为,理应 实时向证券监视管理 机构陈诉。

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宣布时间 :2020-04-24 00:00:00
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